Administration des fonds communs de placement

Fonds communs

Les fonds réglementés ont des exigences uniques et peuvent avoir des coûts d'installation et d'exploitation importants. Nos solutions de structure de confiance et de service de série réduisent le temps et les coûts de configuration pour les gestionnaires de start-up qui ne peuvent pas se permettre de créer leur propre entité juridique et nos coûts d'exploitation inférieurs améliorent les rendements pour les gestionnaires qui abandonnent les fournisseurs hérités ou lancent leur propre structure.

Télécharger la brochure
Solutions for Mutual Funds

Vue d’ensemble

Une technologie de pointe et un service client hautement tactile sont au cœur de tout ce que nous faisons. Notre équipe est composée de professionnels chevronnés de l'administration de fonds ayant une expérience de travail au sein de grandes, moyennes et petites sociétés d'administration de fonds. Notre plate-forme propriétaire basée sur le cloud, Seamless, ainsi que nos processus et procédures ont tous été conçus pour éliminer les inefficacités et fournir un service client de haut niveau. Nous recueillons continuellement les commentaires et les demandes d'améliorations de nos clients et de notre personnel et avons une équipe de développeurs pour répondre à toutes les nouvelles exigences.

Des services de conformité réglementaire et de portefeuille robustes, y compris des dépôts, un centre d'appels et une capacité à prendre en charge des milliers d'investisseurs et leurs transactions, sont une exigence fondamentale pour les fonds communs de placement réglementés et nous avons conçu notre équipe de services et notre plate-forme pour répondre à ces exigences et volumes. Bon nombre de nos concurrents ne proposent que des fonds communs de placement ou uniquement des fonds alternatifs et ceux qui les desservent ont généralement des plates-formes et des équipes de service distinctes pour chacun, ce qui crée des inefficacités et des défis pour les clients qui gèrent les deux types de fonds. Nous avons conçu notre plate-forme, Seamless pour prendre en charge tous les types de fonds permettant à nos clients d'exécuter des rapports avec le même aspect, la même sensation et les mêmes points de données sur leurs différents types de fonds.

Caractéristiques

SOC1/SOC2/SOC3 Audits

Audits SOC1/SOC2/SOC3

Les audits couvrent les services professionnels, les opérations et la technologie

Transfer Agent

Agent de transfert

Nous sommes un agent de transfert habilité familier avec les besoins des investisseurs

 AML/KYC

AML / KYC automatisé

Activité en capital, contrôles AML / KYC, demandes des investisseurs, attribution des frais et frais quotidiens

Exceptional Service

Un service hors norme

Service exceptionnel d'un personnel expérimenté et compétent

Treasury

Trésorerie

Tenir des comptes bancaires, créer des budgets de dépenses et payer les dépenses du fonds

Distribution

Distribution

Travailler avec les meilleurs distributeurs pour aider nos clients dans les plans de marketing et de distribution

Reporting

Rapports

Préparation et dépôt des rapports de performance, de trésorerie et du conseil

Compliance

Conformité

Rapports et dépôts dans Blue Sky, liquidité et autres suivis réglementaires, AML / KYC des investisseurs

Competitive Pricing

Des prix compétitifs

Tarification simple et très compétitive

Web Delivery

Livraison Web

Portail en marque blanche pour les investisseurs avec une image de marque de fonds / client

Clients

Clients

Technologie pour prendre en charge tous les types de fonds, y compris les transactions à volume élevé

Secure

Sécurise

Authentification à deux facteurs et plateforme en ligne sécurisée basée sur le cloud.

Services

Administration des fonds communs de placement
  • Faciliter le lancement ou la conversion avec le service juridique, d'autres fournisseurs de services et le conseil
  • Préparer et coordonner le matériel, les procès-verbaux et les suivis des réunions du conseil
  • Aider avec les requêtes et les inspections réglementaires
  • Conformité post-négociation et RIC, surveillance du portefeuille et reporting réglementaire (40 Act, IRS)
  • Tenir à jour les budgets de dépenses et les calendriers de rapports de conformité
  • Préparer et soumettre les dépôts EDGAR et les états financiers
Comptabilité des fonds
  • Rapports quotidiens de NAV au NASDAQ, Lipper, Morningstar, etc.
  • Gestion, 12B-1 et toutes les autres charges à payer
  • Réconcilier les transactions, les positions et les soldes de trésorerie chaque jour
  • Comptabilisation et traitement des opérations sur titres
  • Calculer le revenu, le gain en capital, le dividende et les autres distributions
  • Coordonner et assister les audits annuels
Agence de transfert
  • Agent des transferts enregistré et teneur de registres
  • Connectivité NSCC Fund / Serv et DTCC
  • 12b-1, calculs et paiements des charges et commissions
  • Contrôles et contrôles AML pour tous les actionnaires
  • Maintenance des documents investisseurs et du portail Web
  • Préparation et distribution des déclarations aux investisseurs
  • Répondre aux questions des investisseurs et aux demandes d'informations via le centre d'appels
  • Agir en tant que point de contact pour les régulateurs locaux, les directeurs et / ou les secrétaires d'entreprise
  • Portail Web des investisseurs convivial (signature électronique / intégration numérique)
Distribution de fonds
  • Partenariat avec des distributeurs / courtiers tiers
  • Faciliter les accords de vente avec les courtiers de fonds
  • S'assurer que les supports marketing des fonds et des gestionnaires sont conformes aux exigences de la FINRA
  • Coordonner les configurations DTCC et NSCC
  • Établir des accords de partage des revenus avec les courtiers
  • Organiser la configuration des fonds sur diverses plates-formes de courtiers-concessionnaires et supermarchés
Trésorerie
  • Création et maintenance de comptes bancaires de fonds pour l'activité de capital, les opérations
  • Transférer les soldes entre la banque de fonds et les comptes de dépositaire / de courtage principal
  • Budgétisation des dépenses, régularisations et paiements de factures
  • Équipe centralisée des paiements en espèces
  • Maintenir les contrôles de sécurité et les niveaux d'autorisation pour chaque contrepartie ou fournisseur de services
  • Faciliter les transactions de financement sur titres
  • Optimiser les soldes de marge et de garantie
  • Gérez les soldes de trésorerie excédentaires et balayez les véhicules.
Assistance à l'audit
  • Rédiger des états financiers conformément aux PCGR ou aux IFRS
  • Définir et gérer le calendrier d'audit avec le client et les auditeurs
  • Assurer la liaison et agir en tant que point de contact principal pour les auditeurs
  • Préparation des remontées de coûts et autres rapports de support
  • Générer des notes de bas de page et des tableaux associés
  • Répondre aux commentaires de l'auditeur et les transmettre au client si nécessaire
  • Distribuer l'état financier final aux investisseurs, aux bourses, aux régulateurs et aux autres parties
Portails technologiques
  • Portails Web dynamiques, conviviaux et intuitifs pour les clients et leurs investisseurs
  • Capable de partager en toute sécurité la documentation des fonds et les rapports clients avec les investisseurs
  • Option de marque blanche avec image de marque du client
  • L'équipe de développement interne personnalise pour répondre aux besoins des clients
  • Conçu avec plusieurs sites de reprise après sinistre AWS