Administration du fonds CTA

CTA/CPO

Les CTA et les CPO ont des exigences réglementaires importantes dans le cadre de leur enregistrement auprès de la CFTC et de la NFA. Sudrania peut fournir le reporting et le niveau de détail requis par les régulateurs.

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Solutions for the CTA/CPO Industry

Vue d’ensemble

Une technologie de pointe et un service client hautement tactile sont au cœur de tout ce que nous faisons. Notre équipe est composée de professionnels chevronnés de l'administration de fonds ayant une expérience de travail au sein de grandes, moyennes et petites sociétés d'administration de fonds. Notre plate-forme propriétaire basée sur le cloud, Seamless, ainsi que nos processus et procédures ont tous été conçus pour éliminer les inefficacités et fournir un service client de haut niveau. Nous recueillons continuellement les commentaires et les demandes d'améliorations de nos clients et de notre personnel et avons une équipe de développeurs pour répondre à toutes les nouvelles exigences.

Bon nombre de nos premiers clients étaient des conseillers en négociation de matières premières et des exploitants de pools de matières premières et nous sommes fiers de la connaissance que nous avons de ce secteur. Les CTA et les CPO doivent généralement être enregistrés auprès de la CFTC et de la NFA qui ont des rapports et d'autres documents de divulgation qui doivent être fournis régulièrement que nous pouvons fournir. Nous avons également de l'expérience dans l'assistance à nos clients pour tous les examens ou visites sur place que ces régulateurs imposent.

Caractéristiques

SOC1/SOC2/SOC3 Audits

Audits SOC1/SOC2/SOC3

Les audits couvrent les services professionnels, les opérations et la technologie

Transfer Agent

Agent de transfert

Nous sommes un agent de transfert habilité familier avec les besoins des investisseurs

 AML/KYC

AML/KYC automatisé

Activité en capital, contrôles AML / KYC, demandes des investisseurs, attribution des frais et frais quotidiens

Regulatory Support

Assistance réglementaire

Rapports de conformité et surveillance, aide aux visites réglementaires sur place

Clients

Clients

Technologie pour prendre en charge tous les types de fonds, y compris les transactions à volume élevé

Competitive Pricing

Des prix compétitifs

Tarification simple et très compétitive

Reporting

Rapports

Exposition et attributionrapport

Onboarding

Intégration

Intégration et conversions rapides des administrateurs existants

Web Delivery

Livraison Web

Portail en marque blanche pour les investisseurs avec une image de marque de fonds / client

Exceptional Service

Un service hors norme

Service exceptionnel d'un personnel expérimenté et compétent

Rate of Return

Taux de retour

Calcul des taux de rendement selon les normes GIPS

Secure

Sécurise

Authentification à deux facteurs et plateforme en ligne sécurisée basée sur le cloud.

Services

Administration du fonds CTA
  • Aider à la configuration et au lancement de fonds
  • Données et analyses pour améliorer les performances
  • Des experts qui comprennent votre entreprise
  • Rapprochement quotidien des transactions, des positions et des soldes de trésorerie
  • Grand livre de transactions complet des activités commerciales et non commerciales
  • Adhésion à la loi sur la conformité fiscale des comptes étrangers (FATCA)
  • Conformité à la norme de déclaration commune (CRS)
  • Rapports trimestriels (PQR) du pool des exploitants de pools de produits de base (CPO)
  • Rapports NFA
Comptabilité des fonds
  • Comptabilité quotidienne, hebdomadaire ou mensuelle du portefeuille et des fonds
  • Calcul des frais de gestion et de performance
  • Maintenance quotidienne de la trésorerie et du grand livre général
  • Téléchargements faciles de l'historique de la comptabilité
  • Préparation des états financiers de fin d'année et semestriels selon les normes US GAAP ou IFRS
  • Communication et liaison avec les auditeurs
  • Répondre aux requêtes d'audit et ajuster les données financières au besoin
Services aux investisseurs
  • Traitement des transactions de souscription, de rachat et de transfert
  • Contrôles et contrôles AML, selon le domicile du fonds
  • Tenue à jour des documents de l'investisseur (disponibles pour audit)
  • Répondre aux requêtes des investisseurs et aux demandes d'informations
  • Répondre aux demandes de données et d'informations des régulateurs locaux, des directeurs et / ou des secrétaires d'entreprise
  • Préparation et distribution des déclarations aux investisseurs
  • Portail Web des investisseurs convivial
Services de compte gérés séparément
  • Rapprochements et valorisation quotidiens
  • Calcul des frais quotidiens et estimation de la valeur A / C
  • Préparer le tableau des performances de la colonne de fin de mois 13
  • Préparer le composite CTA pour chaque programme de trading
  • Préparer une capsule de performance CTA pour chaque programme de trading
  • Préparer la facture d'honoraires pour le client
  • Concilier avec la comptabilité du client (si disponible)
  • Préparer et fournir un support pour les honoraires de conseil
Services de trésorerie
  • Mise en place et maintenance de comptes bancaires de fonds pour l'activité de capital, les opérations
  • Transférer les soldes entre la banque de fonds et les comptes de dépositaire / principal courtage
  • Budgétisation des dépenses, provisions et paiements de factures
  • Équipe centralisée des paiements en espèces
  • Maintenir les contrôles de sécurité et les niveaux d'autorisation pour chaque contrepartie ou fournisseur de services
  • Gestion des opérations de financement sur titres
  • Optimiser l'utilisation des soldes de marge et de collatéral
  • Gérer les soldes de trésorerie excédentaires et balayer les véhicules
Assistance à l'audit
  • Préparation du projet d'états financiers conformément aux PCGR ou aux IFRS
  • Détermination du calendrier d'audit avec les clients et les auditeurs
  • Assurer la liaison et agir en tant que point de contact principal pour les auditeurs
  • Préparation des remontées de coûts et autres rapports de support
  • Générer des notes de bas de page et des tableaux associés
  • Répondre aux commentaires de l'auditeur et les transmettre au client si nécessaire
  • Distribuer l'état financier final aux investisseurs, aux bourses, aux régulateurs et aux autres parties
Portails technologiques
  • Portails Web dynamiques, conviviaux et intuitifs pour les clients et leurs investisseurs
  • Partagez en toute sécurité la documentation des fonds et les rapports clients avec les investisseurs
  • Option de marque blanche avec image de marque du client
  • L'équipe de développement interne personnalise pour répondre aux besoins des clients
  • Conçu avec plusieurs sites de reprise après sinistre AWS